Yazeka
Arama sonuçlarına göre oluşturuldu
FCM (Futures Commission Merchant) kapsamında aşağıdaki dokümantasyonlar bulunmaktadır:
- Risk Yönetimi Programı: FCM'lerin, müşteri fonlarını korumak için risk yönetimi politikalarını ve prosedürlerini belgelemeleri gerekmektedir 13.
- Risk Değerlendirme Raporu: Yıllık olarak sunulması gereken bu rapor, firmanın organizasyon şeması, finansal ve operasyonel politikaları gibi belgeleri içerir 1.
- Chief Compliance Officer (CCO) Yıllık Raporu: CFTC düzenlemelerine göre, CCO tarafından hazırlanan ve firmanın uyum durumunu değerlendiren bir rapordur 1.
- Ayarlanmış Net Sermaye Hesaplaması: FCM'lerin, finansal kaynaklarını ve yükümlülüklerini gösteren bir hesaplama yapmaları gerekmektedir 1.
- Segregated Funds Hesaplaması: Müşteri fonlarının, FCM'nin kendi fonlarından ayrı tutulduğunu gösteren günlük bir hesaplamadır 13.
Ayrıca, CLM (Contract Lifecycle Management) ve FCM (Financial Contract Management) yazılımları da sözleşme yönetimi ve finansal gözetim için kullanılan dokümantasyonlar arasındadır 2.
5 kaynaktan alınan bilgiyle göre: